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福昕软件:北京市竞天公诚律师事务所关于福

时间:2018-06-24 16:03  来源:未知  阅读次数: 复制分享 我要评论

  时时彩福昕软件:北京市竞天公诚律师事务所关于福建福昕软件开发股份有限公司定向发行股票合法合规性之法律意见书

  《登记和备案办法(试行)》指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试

  本法律意见书任何表格中若出现总数与表格所列数值总和不符,均为采用四舍五入所致。

  根据公司与本所签订的《委托合同》,本所接受公司的委托,担任本次发行的专项法律顾问。现根据《公司法》、《证券法》、《公众公司管理办法》、《管理办法》、《业务规则》、《发行业务规则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式(试行)》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为公司本次发行出具本法律意见书。

  本所根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中国现行法律、行政法规、地方性法规和国务院各部(委)及地方人民政府制定的各类规章、其他规范性文件(以下合称“中国法律”)的有关规定,并根据本所律师对有关事实的了解和对相关法律的理解发表法律意见。

  (1) 公司及其关联方已经向本所提供了为出具本法律意见书所必需的、真实完

  (2) 公司及其关联方提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,

  (3) 公司及其关联方提供的所有材料上的签字和/或印章均是真实的,有关副

  (5) 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师

  依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件所显示的事实发表法律意见。

  本所根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对公司提供的与本次发行有关的主要法律事实的合法性、真实性和有效性进行了核查验证,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  本所仅就公司本次发行的合法性及对本次发行有重大影响的法律问题发表意见,而不对其他问题或有关行业、技术、福昕软件:北京市竞天公诚律师事务所关于福建福昕软件开发股份有限公司定向发行股票合法合规性之法律意见书财务、会计、审计及资产评估等专业事项发表意见,须重点强调的是,本所亦不具备对前述专业事项及其相关后果进行判断的技能。在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和资产评估报告等财务资料中某些数据和结论的引述,并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的确认或保证。本所不就公司或任何第三方的虚假资料、违法行为、遗漏、误导等所有违法违规事项及该事项产生的任何后果承担责任。

  本所同意公司将本法律意见书作为公司本次发行所必备的法律文件,随同其他材料一同上报,并愿意承担与本法律意见书相关的法律责任。

  本所同意福昕软件在本次发行的相关申请文件中部分或全部引用本法律意见书的内容,但公司在作上述引用时,不得因引用而导致法律上的任何歧义或曲解,本所有权对公司相关文件中引用的与本法律意见书有关的内容进行审阅、确认和修正。本所不对任何取得本法律意见书副本的第三方承担任何责任。

  本法律意见书仅供公司为本次发行之目的而使用,除非事先取得本所的书面授权,不得用作任何其他目的。本法律意见书存在未能穷尽所有风险的可能。

  根据《公众公司管理办法》第四十五条的规定:“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

  根据中国证券登记结算有限公司北京分公司出具的《证券持有人名册》,截至股权登记日公司共有117名在册股东,其中包括自然人股东91名、法人股东13名,合伙企业股东3名,其他机构股东10名。根据公司2015年第五次临时股东大会审议通过的《发行方案》及最终认购情况,本次发行认购对象共21名,原公司在册股东2名,19名新增投资者;本次发行完成后股东共计136名,公司股东人数累计未超过200人。

  鉴于此,本所认为,发行人本次发行后累计股东人数未超过200人,符合《公众公司管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准定向发行的条件。

  根据《公众公司管理办法》第三十九条规定,“本办法所称股票发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。

  (三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  公司确定发行对象。